成立证券投资咨询有限公司的条件：
1、中华人民共和国法人。
2、公司注册资本金100万以上。
3、无外资方股东股权。
4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。
5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
6、有公司章程。
7、有健全的内部管理制度。
8、中国证监会要求的其他条件。
1、中华人民共和国法人。
2、公司注册资本金100万以上。
3、无外资方股东股权。
4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。
5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
6、有公司章程。
7、有健全的内部管理制度。
8、中国证监会要求的其他条件。
温馨提示：答案为网友推荐，仅供参考
第1个回答 2017-07-03
证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资
者或客户提供证券投资的相关信息、
分析、
预测或建议，
并直接或间接收取服务费用的活动。
一、分类
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订
了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；
为本公司投资管理部门、
投资银行部
门的投资咨询服务。
二、资格核准
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
（一）行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
（二）审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(
证委发
[1997]96
号
)
《证券、期货投资咨询管
理暂行办法实施细则》
(
证监
[1998]14
号
)
《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证
券投资咨询执业资格的通知》
(
证监机构字
[1999]68
号
)
《行政许可实施程序规定
(
试行
)
》
(
证监发
[2004]62
号
)
《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》
(
机构
部部函
[2004]273
号
)
（三）条件
中华人民共和国法人；
公司注册资本金
100
万以上；
无外资方股东股权；
有
5
名以
上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询
执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有
1
名取得证券业执业人员资格证书或
符合证券投资咨询执业证书申请条件；
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信
息传递设施；
有公司章程；
有健全的内部管理制度；
中国证监会要求的其他条件。
（四）程序
申请者向我局提出申请，
我局负责对材料的初步审核，
决定是否受理。
审核完成后将初
审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
（五）申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告；
证券投资咨询机构从业资格申请表；
企业法人营业
执照
(
复印件
)
；
公司章程；
内部管理制度；
公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计
划书；
业务场所租赁使用或产权归属证明文件
(
复印件
)
；
由注册会计师提供的验资报告；
由
申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、
是否存在违法违规行为及资信状况是否良好
的证明；申请机构成立以来的业务报告；
公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报
告；近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；申请机构与证券公
司有无业务合作和业务往来的说明；中国证券业协会出具的有
5
名以上人员具备证券投资
咨询执业资格的证明文件；
中国证监会要求报送的其他材料。本回答被提问者采纳
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资
者或客户提供证券投资的相关信息、
分析、
预测或建议，
并直接或间接收取服务费用的活动。
一、分类
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订
了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；
为本公司投资管理部门、
投资银行部
门的投资咨询服务。
二、资格核准
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
（一）行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
（二）审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(
证委发
[1997]96
号
)
《证券、期货投资咨询管
理暂行办法实施细则》
(
证监
[1998]14
号
)
《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证
券投资咨询执业资格的通知》
(
证监机构字
[1999]68
号
)
《行政许可实施程序规定
(
试行
)
》
(
证监发
[2004]62
号
)
《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》
(
机构
部部函
[2004]273
号
)
（三）条件
中华人民共和国法人；
公司注册资本金
100
万以上；
无外资方股东股权；
有
5
名以
上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询
执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有
1
名取得证券业执业人员资格证书或
符合证券投资咨询执业证书申请条件；
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信
息传递设施；
有公司章程；
有健全的内部管理制度；
中国证监会要求的其他条件。
（四）程序
申请者向我局提出申请，
我局负责对材料的初步审核，
决定是否受理。
审核完成后将初
审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
（五）申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告；
证券投资咨询机构从业资格申请表；
企业法人营业
执照
(
复印件
)
；
公司章程；
内部管理制度；
公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计
划书；
业务场所租赁使用或产权归属证明文件
(
复印件
)
；
由注册会计师提供的验资报告；
由
申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、
是否存在违法违规行为及资信状况是否良好
的证明；申请机构成立以来的业务报告；
公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报
告；近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；申请机构与证券公
司有无业务合作和业务往来的说明；中国证券业协会出具的有
5
名以上人员具备证券投资
咨询执业资格的证明文件；
中国证监会要求报送的其他材料。本回答被提问者采纳
第2个回答 2018-04-05
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：
1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2.有100万元人民币以上的注册资本。
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4.有公司章程。
5.有健全的内部管理制度。
6.具备中国证监会要求的其他条件。
本回答被网友采纳第3个回答 2018-06-21
证券投资公司注册要求比较严格，必须满足以下几点要求才可向中国证监会提出申请。
1 、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职 人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资 格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2 、有 100 万元人民币以上的注册资本。
3 、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4 、有公司章程。
5 、有健全的内部管理制度。
6 、具备中国证监会要求的其他条件。
希望我的回答能够帮助到您，也希望能够成为您的商事顾问
1 、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职 人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资 格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2 、有 100 万元人民币以上的注册资本。
3 、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4 、有公司章程。
5 、有健全的内部管理制度。
6 、具备中国证监会要求的其他条件。
希望我的回答能够帮助到您，也希望能够成为您的商事顾问
相似回答