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请结合工作实际,分析论述结售汇业务审计应当关注的重点。
如题所述
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推荐答案 2023-12-04
【答案】:参考答案:
(1)审核贸易背景和客户身份的真实性,包括审查合同和单据的真实性。
(2)结售汇业务管理上是否能明确分工、相互牵制,关注被稽核机构结售汇业务管理模式的风险控制情况以及运作效率。
(3)监管当局政策的执行情况,如结售汇数据申报情况、结售汇期限是否符合规定。
(4)结售汇业务中的信用风险及操作风险管理。
(5)反洗钱审查(资金来源审查)。
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请结合工作实际,分析论述结售汇业务审计应当关注的重点
。
答:
(1)审核贸易背景和客户身份的真实性,包括审查合同和单据的真实性
。(2)
结售汇业务管理上是否能明确分工、相互牵制
,关注被稽核机构结售汇业务管理模式的风险控制情况以及运作效率。(3)监管当局政策的执行情况,如结售汇数据申报情况、结售汇期限是否符合规定。(4)结售汇业务中的信用风险及操作风险管理。(5...
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正确处理好规模、质量、效益三者关系,在年度取得一定成绩。 截止到XX年12月末,我行各项主要业务指标完成情况 中间业务:国际结算量累计xx万美元,比去年同期增加xx万美元,增幅达xx%;
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答:
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答:
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,结售汇业务
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