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关于基金交易业务控制,以下表述错误的是( )
A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
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推荐答案 2023-05-19
【答案】:D
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
温馨提示:答案为网友推荐,仅供参考
当前网址:
http://99.wendadaohang.com/zd/eevjtzjzt7B77WWtOe.html
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关于基金交易业务控制,下列
说法
错误的是(
)
。
答:
A项说法错误,
基金交易应实行集中交易制度
,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
关于基金
公司
交易
部
,以下表述错误的是(
)
答:
【答案】:D 交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制...
关于基金
管理人的内部
控制
活动
,以下
做法
错误的是(
)
。
答:
公司应当建立完善的资产分离制度
,基金
资产与公司资产、不同
基金的
资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和
交易
、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要
业务
部门和岗位应当进行物理隔离。
基金
管理公司投资管理
业务控制的
主要内容不包括
(
)
。A.研究业务控制B...
答:
【答案】:D 公司应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示研究业务、投资决策业务以及
交易业务
等不同业务可能存在的风险并采取
控制
措施。
基金
管理公司投资管理
业务控制的
主要内容不包括
()
。
答:
【答案】:D 解析:投资管理业务控制包括研究业务控制、投资决策业务控制、
交易业务控制
。
基金
从业资格考试《私募股权投资基金》基础知识题库(一
)
答:
(3
)下列关于
融资租赁的说法
,错误的是(
)。A:融资租赁
业务
是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择,向出卖人购买租赁物,提供给承租人使用,承租人支付租金的
交易
活动B:融资租赁具有融资、融物双重职能,涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人C:融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人...
下列
哪一项属于
基金交易业务控制的
主要内容。
()
答:
【答案】:D A项属于投资决策
业务控制的
内容;而B、C两项属于研究业务控制的内容。
下列关于基金
管理公司独立运作原则的说法
,错误的是(
)
。
答:
【答案】:A A项说法
错误,基金
管理公司及其
业务
部门与股东、实际
控制
人及其下属部门之间没有隶属关系。
关于基金
销售机构的准入条件
,以下表述错误的是(
)
。
答:
【答案】:C 有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等
业务的
技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求
,基金
销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。
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