下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。

Question

A.制订并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

Answer 1

【答案】：A,B,C,D,E

ABCDE商业银行合规管理部门应履行的职责包括：①持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；②制订并执行风险为本的合规管理计划；③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试；⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。故选ABCDE。