（2016年真题）根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

A.高级管理人员发生重大变化
B.存在延迟支付债券本息的事实且仍处于继续状态
C.发生重大资产转让
D.对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

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第1个回答 2023-11-18

【答案】：A、B、C
选项D：非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。

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...公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。答：本题考核点是公司债券的非公开发行。发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。因此选项C表述错误。非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200...

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是...答：选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于非公开发行的公司债券可以申请...答：【答案】：A、B、C、D 非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列表述正确的是( )。答：非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。所以非公开发行的公司债券也可以在证交所交易。选项 D 错误：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资...

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确...答：非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名。发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人...

(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述...答：【答案】：B （1）选项 A：非公开发行公司债券，由承销机构或依照规定自行销售的发行人在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会报备。（2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（3）选项 D：非公开发行公司债券，“可以”申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ...

根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司非公开发行股票的条件和方...答：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过35名，A不正确。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，选项B不正确。本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让，选项C正确。不可采用广告方式发行，选项D不正确。

根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。答：【答案】：C 有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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