99问答网
所有问题
当前搜索:
请说明组织的合规义务可能来源
6.1.1 总则策划体系时应考虑什么?环境因素、
合规义务
等...
答:
①达到建立体系想要的结果(如顾客满意),②产品质量持续稳定(不时好时坏,维持着一个相对较好水平),③避免策划时为考虑严重风险导致严重的后果,④识别改进的机会(机遇),策划时发现风险立即分析原因建立对策。以下为ISO9001:2015原文。6策划 6.1风险和机遇的应对措施 策划质量管理体系时,
组织
应...
组织
所处的环境中关于理解相关方的需求和期望,不属于组织应确定内容的是...
答:
【答案】:B 本题考查的是职业健康安全与环境管理体系。理解相关方的需求和期望。
组织
应确定:(1)与职业健康安全与环境管理体系有关的相关方;(2)这些相关方的有关需求和期望;(3)这些需求和期望中哪些是或将
可能
成为法律法规要求和
合规义务
。
组织可能的
风险包括哪些方面
答:
企业内部审计师通过对
组织
风险的识别、分析和评价审计,对组织风险发生的层次和环节、性质、程度有了事实的依据,这些就构成审计师对组织风险审计的“发现”,将“发现”与组织目标、要求和应该具备的调整状态比较,就形成对组织风险对组织理想目标影响程度的判断依据。组织风险审计的发现
可能
有:组织效能差,...
福建银行业员工
合规
知识试卷 求教高手
答:
6、合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则
可能
遭受 的风险。A、法律制裁 B、监管处罚C、重大财务损失 D、声誉损失 7、商业银行应建立与其 相适应
的合规
风险管理体系。A、经营范围 B、员工水平C、
组织
结构 D、业务规模 8、以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?A、特定政策和程序的实施与评价...
如何做好农合机构
合规
风险防范
答:
二是明确
合规
部门与稽核部门的关系。在工作中,两个部门应该互相支持与信息共享。合规部门为稽核部门提供方向,位于事前或事中监测风险;稽核部门的检查结果则是合规部门识别和收集合规风险信息的重要
来源
和依据,位于事后识别控制风险,应保持良好的沟通。三是确定合规部门与风险管理部门的关系。合规部门...
风险因素包括哪三类
答:
法律和
合规
风险:政府颁布新的法律法规或修改现有法规,如果
组织
没有及时了解和遵守这些法律法规的要求,
可能
导致违法风险。组织与供应商、客户、员工等签订的合同和承诺,如合同违约、不履行
义务
等,可能导致法律纠纷和经济损失。未经授权使用他人的知识产权,或者他人侵犯自身的知识产权,可能引发知识产权纠纷...
项目管理出现不
合规
,那项目经理
可能
面临下面6个问题
答:
项目中
的合规
运作可以帮助企业或
组织
更好的完成项目,并通过更低的成本来获得项目的交付成果,提升项目成员的响应能力。 但如果项目经理不去关注和跟踪项目中的数据时,那么,无论是采取什么样的工具或方法
可能
对合规运作显得无济于事, 这种项目管理过程中的不合规,可能会带来比想象中更多的问题,最...
哪些机构应该履行反洗钱
义务
答:
相反,如果机构被发现违反反洗钱法规,
可能
面临声誉受损、法律责任和金融制裁的风险,对机构造成负面影响。3、
合规
和法律遵从:履行反洗钱
义务
是企业和机构遵守法律法规的重要一环,有助于建立合规的企业文化。合规不仅可以避免法律风险和罚款,还可以提高机构的竞争力和可持续发展能力。
保险
合规
经营中为更好地安抚和化解部分客户的不满情绪,应掌握的原则...
答:
中国保监会也于近日公布了《保险公司
合规
管理指导意见(草案)》,明确将反洗钱列入保险公司合规管理部门的主要任务之一,要求保险机构从事超过一定数额的现金交易须向保监会报告,发现涉嫌洗钱的交易应主动向保监会或司法部门报告。对于人民银行反洗钱部门来讲,在接受保险机构的大额及可疑交易报告的同时,应...
保险业不
合规
的展业行为将导致的后果有哪些
答:
中国保监会也于近日公布了《保险公司
合规
管理指导意见(草案)》,明确将反洗钱列入保险公司合规管理部门的主要任务之一,要求保险机构从事超过一定数额的现金交易须向保监会报告,发现涉嫌洗钱的交易应主动向保监会或司法部门报告。对于人民银行反洗钱部门来讲,在接受保险机构的大额及可疑交易报告的同时,应...
棣栭〉
<涓婁竴椤
3
4
5
6
8
7
9
10
11
12
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜