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属于基金投资的禁止行为有
QDII
基金的禁止投资行为
包括( )。
答:
(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外
。
(7)参与未持有基础资产的卖空交易
。(8)
从事证券承销业务
。(9)中国证监会禁止的其他行为。
根据《证券
投资基金
法》规定,公开募集
基金的基金
管理人不得有
的行为是
...
答:
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产
;⑥
泄露因职务便利获取的未公开信息
、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
基金投资的禁止行为
答:
根据现行法律法规,
中国禁止基金财产从事的投资行为主要包括:(一)承销证券
;(二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(六)买卖与其基...
基金投资禁止行为
答:
其次,
基金禁止向其他实体提供贷款或担保
,以避免潜在的财务风险。基金投资也不能从事可能导致无限责任的投资,这需要保证基金资产的安全性和稳定性。在份额交易方面,除非国务院另有明确规定,基金不得买卖其他基金的份额。基金管理人和托管人自身也受到约束,基金
不得向他们出资或购买其发行的股票或债券
,以...
私募
基金
管理人
的禁止行为有
哪些
答:
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
;(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(七)玩忽职守,不按照规定履行职责;(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
在我国私募
基金禁止
哪些宣传
行为
答:
根据《私募
投资基金
募集
行为
管理办法》第二十四条 募集机构及其从业人员推介私募基金时,
禁止有
以下行为:(一)公开推介或者变相公开推介;(二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)以任何方式承诺
投资者
资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”...
基金
管理人
的禁止行为
考点
答:
基金管理人
的禁止行为
2考点速记 公开募集
基金的基金
管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:(...
基金
管理人运用基金财产进行证券
投资
,不得有的情形有哪些?
答:
(5)法律法规和中国证监会规定
禁止
的其他情形。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、成份股价格的市场变化等基金管理人之外的因素导致
基金投资
不符合上述约定比例的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,以达到标准。若本基金完全按照标的指数的构成比例进行
投资的
,则本基金不受上述第...
...
投资基金
法》对公募证券投资
基金投资的禁止行为
做了规定,下列各项中...
答:
基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥
从事内幕交易
、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他...
以下关于从事股权
投资基金
募集
的禁止
性
行为
,说法错误的
是
( )
答:
采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;恶意贬低同行;允许非本机构雇佣的人员进行私募
基金
推介;推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(D项错误)故选择D项。法律、行政法规、中国证监会和基金业协会
禁止
的其他
行为
。
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