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属于基金投资的禁止行为有
(2016年)下列不
属于基金
销售人员从事基金销售活动
禁止
性情形的是...
答:
赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用
基金
资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。⑩挪用
投资者的
交易资金或基金份额。⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的
行为
。
私募
基金
募集
行为
管理办法施行前成立的产品后续销售按哪个办法执行...
答:
1、募集结算金
是
指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募
基金
财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。2、募集结算金权属移转:从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,
属于投资者的
合法财产。3、涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将募集结算金归入其自有财产。4、
禁止
...
基金
托管人对基金管理人
投资
运作的监督,主要包括具体有哪些?
答:
(二)风险评估:风险评估
是
指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(三)控制活动:控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及时防范和化解风险。(四)定期报告 1、编制持仓统计表。每日对
基金的
持仓情况编制日报,并向监管机构报告。2、基金...
私募股权
投资基金
需要遵守八条底线吗
视频时间 01:12
私募
基金
从业人员可以炒股吗,私募基金从业人员可以
答:
不行。《证券法》的第四十三条 “证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规
禁止
参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”员工中与
基金投资
研究交易相关的人员,应...
结合
基金
行业合规性要求!在私募基金销售过程中需要规避及注意的问题...
答:
(10) 允许非本机构雇佣的人员进行私募
基金
推介;(11) 推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(12) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会
禁止
的其他
行为
。5. 募集机构仅可通过合法途径公开宣传如下两类信息:(1) 私募基金管理人的品牌、发展战略、
投资
策略、管理团队、高管信息;以及 (2...
证券市场的自律管理知识讲解
答:
(2)违规向客户提供资金或有价证券。 (3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托
投资
范围。 (4)在经纪业务中接受客户的全权委托。 (5)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。 (6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 3.
基金
管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定
禁止行
...
基金
管理公司固有资金运用管理暂行规定的规定内容
答:
第五条 固有资金运用应当遵循合法、公平的原则,避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突,
禁止
任何形式的利益输送
行为
,不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。第六条 鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券
投资基金
(以下简称基金)、特定客户资产管理...
党员干部炒股违规吗
答:
第二条 本规定所称党政机关工作人员个人证券
投资行为
,
是
指党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场,买卖股票和证券
投资基金的行为
。第三条 党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,
严禁
下列行为:(一)利用职权、...
证券咨询机构从业人员
禁止的行为有
哪些
答:
(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定
禁止行为
:(一)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;(二)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;(四)挪用
基金投
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