以下是2010-2011年证券投资基金销售基础知识的概要,分为七个核心章节:
第一章 - 证券市场基础知识
1.1 证券与证券市场概述: 介绍了证券的定义和市场运作的基本原理。
1.2 证券的主要类型: 描述了各类证券的特点和分类。
1.3 证券市场运行: 讨论了市场运行机制和相关规则。
第二章 - 证券投资基金概述
2.1 基金概念与特点: 解释基金的基本概念和独特的投资方式。
2.2-2.8 基金的运作主体: 深入解析基金管理人、托管人角色以及基金法律形式等。
2.9-2.10 基金业发展与地位: 分析我国基金业的发展历程和在金融市场中的重要性。
第三章 - 证券投资基金的运作
3.1-3.7 基金运作流程: 包括募集、交易、份额登记、投资策略等关键环节。
3.8 利润分配和税收: 着重讲解基金收益的分配规则和税务处理。
3.9 信息披露: 强调基金信息的公开透明性。
第四章 - 证券投资基金销售
4.1-4.4 销售策略与服务: 包括市场营销、客户服务和风险管理等内容。
第五章 - 基金分析与评价
5.1-5.5 基金分析要点: 探讨基金公司、经理和业绩评估的评估方法。
5.6 基金评级: 提供基金评级的重要性和方法。
第六章 - 基金销售的适用性
6.1-6.4 销售适用性管理: 概述其核心概念和实施原则。
6.5 投资者教育: 重视投资者教育在销售过程中的角色。
第七章 - 基金销售的规范
7.1-7.4 监管与法规: 介绍基金销售的监管环境和相关法规要求。
7.5-7.6 销售人员管理: 着重于销售人员的责任和行为规范。
最后是附录: 提供重要公式和图表的汇总,便于学习者查阅。