证券从业人员禁止性行为有哪些

Question

如题所述

Answer 1

楼主 你好
弱弱的说句 应该是禁止行为吧
1.禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
2.禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
3.禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
4.禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。
5.禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
6.禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。
7.禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。
8.禁止违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
9.禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。
10.禁止泄露客户资料。
11.中国证监会、协会禁止的其他行为。本回答被提问者采纳

Answer 2

你好，禁止代客理财、禁止承诺收益、禁止传播虚假信息等等，有很多的。