申万宏源综合营业部乱吗

Question

如题所述

Answer 1

申万宏源综合营业部乱的，申万宏源证券被罚系因投顾业务，实际上自2019年底投顾试点以来，证券公司投顾人数便大幅增加，已经超过证券经纪人成为券商第一大岗位。申万宏源证券等在内的多家券商因投顾业务遭罚。涉事人员主要集中在营业部或分公司，原因多为面向个人投资者服务不当，比如向客户承诺收益。此外，风水研报、与第三方平台合作违规等，也是券商投顾问题频出之处。