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金融机构解散机制
金融机构
委托金融机构以外的第三方识别客户身份的应当符合哪些要求...
答:
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定。
金融机构
破产或者
解散
时,...
我国
金融
体系中的金融监管
机构
有哪些?
答:
只有以下这四个:1、中国人民银行,负责货币政策。2、银监会,统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其它存款类
金融机构
。3、证监会,负责对全国证券、期货业进行集中统一监管。4、保监会,负责统一监督管理全国保险市场。
如何进行反洗钱客户身份识别和操作
答:
客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。借鉴有关客户身份识别的国际标准,结合我国的实践,反洗钱法第十六条对
金融机构
建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。同时第十七条还规定,金融机构在一定情况下可以委托第三方识别客户身份。为保障金融机构履行客户身份识别的反洗钱义务,反洗钱法第十八...
金融机构
应履行哪些反洗钱义务
答:
4、
金融机构
应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应到至少保存五年。金融机构破产和
解散
时,应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。5、金融机构应当按照规定向...
金融
中介行业监管
机构
有哪些部门
答:
我国三大对
金融机构
的监管部门分别为:银监会(中国银行业监督管理委员会)、保监会(中国保险监督管理委员会)、证监会(中国证券监督管理委员会)。金融监管可以分成金融监督与金融管理。金融监督指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促,并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理指金融...
公司注销是什么意思?
答:
公司注销,是指企业法人资格的消灭。企业法人终止后,其民事权利能力和民事行为能力丧失,法人资格消灭,是企业法人在实体上的消灭。公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东会或者有关主管机关确认,并报送公司登记机关。
金融机构
应履行哪些反洗钱义务
答:
五、 应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存轩期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
金融机构
破产和
解散
时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。六、 应当...
金融机构
应当履行哪些反洗钱义务
答:
金融机构
应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,建立客户身份识别制度,建立客户身份资料和交易记录保存制度,建立大额交易和可疑交易报告制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。应答时间:2021-10-18,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。[平安...
金融机构
配合反洗钱调查的义务包括哪些
答:
《中华人民共和国反洗钱法》:“国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向
金融机构
进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料”扩展资料:第一章 总则第一条 为了预防和遏制洗钱、恐怖主义融资及相关违法犯罪活动,维护国家安全和金融秩序,制定本法。第二条 本法...
金融机构
应履行哪些反洗钱义务
答:
五、 应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存轩期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
金融机构
破产和
解散
时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。六、 应当...
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