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适当性评估是什么意思
期货开户
什么意思
答:
第一,期货开户时资金量不低于50万元。(申请前连续五个交易日日终期货账户余额均大于50万元)第二,通过期货基础知识的相关测试,并取得80分以上的得分。第三,有20笔以上的股指期货仿真交易记录,或者10笔以上的商品期货交易记录。第四,无严重不良诚信记录。第五,通过金融期货投资者
适当性评估
。
在股指期货投资者
适当性
制度中,关于综合
评估
操作要求的概述,下列正确的...
答:
【答案】:ABCD 《股指期货投资者
适当性
制度操作指引(试行)》第二十一条第一款规定,期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合
评估
的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。该指引第二十二条第...
科创板开户条件
是什么
?
答:
1、(1)申请开通科创板交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元;(2)申请权限开通前20个交易日内,资产大于或等于50万的天数不低于5个交易日。如不足5个交易日,无法通过线上自助开通,可通过线下提供资产证明的方式进行开通。2、参与证券交易24个月以上。3、上交所规定的其他条件。
股指期货投资者
适当性
制度操作指引(试行)的第三章
答:
第三章 股指期货投资者
适当性
综合
评估
操作要求第一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。期货公司会员应当根据综合...
审计中
什么
是内控评价
答:
内控评价是审计过程中的重要环节,指的是对组织内部控制体系的
评估
和审核。详细解释如下:1. 内控评价的基本
含义
内控评价是对组织内部控制系统的有效性和
适当性
进行的系统评估。审计师通过执行一系列程序和方法,来审查组织的内部控制结构,以确保其能够有效地支持组织的目标,包括财务报告的准确性、资产的...
根据《证券期货投资者
适当性
管理办法》,产品或者服务存在下列( )因素的...
答:
【答案】:A、B、C、D 《证券期货投资者
适当性
管理办法》第十七条 产品或者服务存在下列因素的,应当审慎
评估
其风险等级:(一)存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;(二)产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在...
《证券经营机构投资者
适当性
管理实施指引(试行)》
答:
第七条 符合《办法》第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者申请转化普通投资者的,证券经营机构应当及时将其变更为普通投资者,按照规定对投资者风险承受能力进行综合
评估
,确定其风险承受能力等级,履行相应
适当性
义务。第八条 证券经营机构应当根据普通投资者信息,通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法...
参加上证50ETF期权投资者需要满足哪些条件
答:
投资者不应仅仅关注于期权权利金的高低,作为买方最好选择隐含波动率偏低的合约,反之作为卖方最好选择隐含波动率,有助于提高交易获利的概率。此外,对于期权的标的资产要多研究,针对不同的标的资产行情采取趋势性期权交易策略或者市场中性期权交易策略,有望比单纯交易标的资产取得更好的效果。
证券期货投资者
适当性
管理办法
答:
通过督促落实
适当性
制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构,督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者,增强投资者保护主动性,提高服务质量和水平。二、《办法》定位与适用范围(一)《办法》定位《办法》以严格落实经营机构适当性义务为主线,围绕
评估
投资者风险承受能力和产品风险等级、...
分析审计风险的基本目的
是什么
答:
注册会计师应当设计控制测试,以获取控制在整个拟信赖的期间有效运行的充分、
适当
的审计证据。12.实质性程序是指注册会计师针对
评估
的重大错报风险实施的直接用以发现认定层次重大错报的审计程序。13.实质性分析程序的范围有两层
含义
:第一层含义是对
什么
层次上的数据进行分析,注册会计师可以选择在高度汇总的财务数据...
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