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尽职调查开展方法
哪些金融机构需要
开展
非居民金融账户涉税信息
尽职调查
?
答:
《国家税务总局 财政部 中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会关于发布〈非居民金融账户涉税信息
尽职调查
管理办法〉的通知》(国家税务总局 财政部 中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会公告2017年第14号)规定:...
为什么设立信托一定要
开展尽职调查
答:
从信托公司的角度看,
尽职调查
是进行业务风险管理的起始。在投融资活动中,交易双方对目标公司或项目主体的信息掌握程度是不对称的,资金需求方对将要出售或者信托的各类资产相关情况非常清楚,而信托公司对该信息的知悉程度远不如资金需求方。所以,
开展
各方面的尽职调查是推动公司科学决策、完成后续商业交易、...
金融机构配合
开展
反洗钱
调查
的权利包括
答:
法律分析:任何单位和个人在与金融机构、特定非金融机构建立和维持业务关系过程中都有配合金融机构和特定非金融机构
开展尽职调查
的义务,都应当提供真实有效的身份证件或者身份证明文件,准确、完整填报有关身份信息,如实提供受益所有人相关信息和资料;根据金融机构和特定非金融机构的要求,如实提供与建立业务...
我在银行开的对公帐户,税务局是不是一定会知道?(假设我...
答:
托管账户、投资机构的股权权益或债权权益以及具有现金价值的保险合同或年金合同
开展尽职调查
。这些账户不论金额大小,都应通过尽职调查识别账户持有人是否为非居民。《管理办法》要求金融机构在2017年年底前对存量个人高净值账户完成尽职调查、2018年年底前对存量个人低净值账户完成尽职调查。
准备好了吗,国际税收监管透明时代来临
答:
事实上,这个《管理办法》主要针对的是非中国税收居民在中国境内金融账户的
尽职调查
,可以说影响最大的并不是中国税收居民。但是,这个《管理办法》所出台的国际背景却对拥有中国境外金融资产配置的中国税收居民(如在香港购买大量投资类保险的大陆居民),产生深远的影响。本文就来给大家介绍一下这个让无数金融机构和富豪...
信托企业的风险控制
方法
答:
(二)
尽职调查
控制 尽职调查是业务
开展
的基础环节。在业务历程中对交易对手实行全面、客观的尽职调查,可以在较大程度上弥补信息不对称的缺陷,在充分了解状况的基础上确定业务的可行性。因此,尽职调查的质量在很大程度上决定了业务的潜在危机状况。信托企业应不断摸索,针对区别的信托业务,建立相应的尽职调查工作流程,不断...
尽职调查
不到位处罚办法
答:
会处罚款和行政罚款。例如2023年2月15日,中国银保监会江西监管局发布了一张罚单,剑指雪松国际信托股份有限公司,主要负责人为韩伟明。罚单显示,雪松国际信托股份有限公司的主要违法违规行为是:
尽职调查
不到位,致使信托财产受到损失。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,中国银保监会江西...
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况 应采取什么措施
答:
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取以下措施:1、在本系统内部进行风险提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效防范洗钱风险。4、必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间...
支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
审计应当遵循独立性原则,全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、
方法
和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。 第十二条 金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,包括为
开展
客户
尽职调查
、洗钱和恐怖融资风险管理,共享...
配合商业银行
开展尽职调查
是公民的义务吗
答:
不是。根据查询中国政府网官网得知,公民并没有义务必须配合商业银行进行
尽职调查
,但为了维护自身的利益和信誉,还是需要公民积极配合。尽职调查是指对目标公司或个人进行全面、深入的调查和评估,以了解其财务状况、经营状况、法律合规性等方面的情况。
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