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对银行尽职调查
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有下列( )情节的...
答:
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任:(1)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。(2)未对客户资料进行认真和全面核实的。(3)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。(4)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的。(5)授信客户...
银行
未
尽职调查
义务发放贷款 担保人免责吗
答:
法律客观:《中华人民共和国民法典》第三百九十二条 被担保的债权既有物的担保又有人的担保的,债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形,债权人应当按照约定实现债权;没有约定或者约定不明确,债务人自己提供物的担保的,债权人应当先就该物的担保实现债权;第三人提供物的担保的...
贷款,会到家
调查
吗?
答:
A,B,C,D,E个人信用贷款贷前
调查
的内容包括:①贷款
银行
要核实借款人所提供的资料是否齐全,是否具有真实性要告知借款人须承担的义务与违约后果;要到借款人单位或居住地双人上门面谈话。②调查人要调查借款申请人是否具有当地户口、当查申请人是否有正当、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属各级行对...
...应对其资质和信用状况等作出
尽职调查
,并经过()核准。
答:
【答案】:A 依据《商业
银行
个人理财业务管理暂行办法》,商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理,应对其资质和信用状况等作出
尽职调查
,并经过高级管理层核准。
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有下列( )情节的...
答:
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任:(1)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。(2)未对客户资料进行认真和全面核实的。(3)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。(4)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的。(5)授信客户...
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有下列( )情节的...
答:
商业
银行
应根据授信工作
尽职调查
人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任:(1)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。(2)未对客户资料进行认真和全面核实的。(3)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。(4)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的。(5)授信客户...
工商
银行
手机APP里面的个人涉税信息采集,点了一下,然后提交成功了,不...
答:
1、个人存款账户;2、
银行
卡账户,包括借记账户、贷记账户、准贷记账户及预付专用账户等;3、理财账户及其他《管理办法》要求
尽职调查
的账户。客户可前往我行任一营业网点,或者于11月13日之后通过工行网上银行、手机银行、自助终端等渠道填写并签署声明文件。为更好地协助您履行相关义务,工行将对您留存在...
...应对其资质和信用状况等作出
尽职调查
,并经过()核准。
答:
【答案】:A 依据《商业
银行
个人理财业务管理暂行办法》,商业银行委托其他金融机构对理财资金进行投资管理,应对其资质和信用状况等作出
尽职调查
,并经过高级管理层核准。
公司
尽职调查
内容有哪些?
答:
尽职调查
报告应包括财务,法律,业务等方面的内容。尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。尽职调查提纲内容如下: (1)公司...(9)主要债权和债务:公司目前主要有哪些债权,该债权形成的原因;公司目前主要的
银行
贷款,该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款;公司对关联人(...
天津渣打
银行
客户
尽职调查
合作是个怎样的职位??
答:
是渣打科营中心,外包企业,不算渣打正式员工,工资2000-3000,熟练工而已,没有技术含量。
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