99问答网
所有问题
当前搜索:
合规人员
证券行业专业
人员
水平评价测试怎么考
答:
3、高级管理
人员
水平评价测试 一般高级管理人员水平评价测试:科目6:《证券公司高级管理人员水平评价测试》专项高级管理人员水平评价测试:科目7:《
合规
管理人员水平评价测试》科目8:《证券评级业务高级管理人员资质测试》证券行业专业人员水平评价测试题型 证券行业专业人员水平评价测试题型分为一般业务水平评价...
企业
合规
性审查是什么意思
答:
1. 企业
合规
性审查是一种由财务审计
人员
或企业高层发起的内部审计形式。2. 该审查过程涉及检查合同内容是否遵守现行的法律法规要求。3. 合规性审查可以独立进行,也可能是财务审计或运营审计的一部分。根据《中华人民共和国审计法》的相关规定:4. 第二条规定,国家实行审计监督制度,国务院和县级以上地方...
对工作
人员
提供服务的绩效考核
答:
2.提供服务的及时性 为用户服务的及时性能体现出接待
人员
,对借阅利用地质资料的用户受理行为是否快捷高效等。促使他们查档迅速、提档迅速、处理迅速,网络服务迅捷。3.提供服务的规范性 能体现出制度、程序、标准以及服务人员的服务行为是否规范
合规
。是否出现人情借阅或泄密情况等。要求借阅制度规范标准,...
金融从业
人员
出境为什么要报备?
答:
金融从业
人员
本来就是限制人群,虽然有风险但并不是不允许。就像政府公安和安全部门除公务不允许出国一样没理可讲。
合规
文化学习心得体会
答:
从现实看,许多员工对企业
合规
文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解,把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来,以为提几句口号,组织一些文体活动,唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会
人员
的培训、考核,业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性,要使所有会计出纳...
证券
合规
展业的理解
答:
证券
合规
对于一个从业
人员
来说是非常重要的,证券行业如果你待的久还是可以赚到钱的,如果你不合规从业那么会被禁止进入证券行业的。合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
合规
风控培训受训时间每年不少于多少课时
答:
该培训每年不少于24小时。基金管理公司应当加强对投资管理
人员
的
合规
教育,定期进行合规培训,提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于24小时。合规风控培训是一种针对企业或组织内部的培训活动,旨在提高员工或管理人员的合规意识和风险管理能力,以帮助企业或组织有效控制风险,降低...
保险公司法律
合规
方面有什么规定?
答:
合规
是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。\r\n合规的定义,合规职责,责任人和管理部门等相关规定。\r\n《保险公司合规管理办法》第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业
人员
的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。本办法...
宜家
合规
及营运专员干嘛的
答:
负责宜家公司
合规
和营运方面的专业
人员
。负责制定和执行公司的合规政策和流程,确保公司的业务活动符合法律法规和公司内部规定,并制定相应的风险管理计划,确保公司的业务活动安全可靠,包括采购、物流、仓储、配送等方面,确保公司的营运活动高效、顺畅。
CISP培训对象包括哪些人
答:
CISP培训对象包括:政府、企事业单位高级管理
人员
,政府、企事业单位信息安全负责
人员
、信息安全管理人员、信息安全专业人员、IT负责人员、IT运维人员、IT安全审计人员,以及从事信息安全、
合规
、个人数据保护的相关人员,法律咨询人员。CISP培训工作由中国信息安全测评中心授权运营机构和授权培训机构具体实施,培训...
棣栭〉
<涓婁竴椤
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
其他人还搜