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监管走访属于非现场监管方式吗
改进
非现场监管
工作的
方式
介绍
答:
监管人员通过定期
走访
,对商业银行提给的
非现场监管
数据实行定量和定性解析,完成月度解析报告(而不仅仅是半年一次的监管报告),同时,对潜在的危机提出进一步采取的监管措施和建议;二是建立信息共享制度。要从制度上规范非现场监管信息必须实施统一采集、集中处理和信息共享,规范信息采集的内容、
形式
和要求,...
保险公司
非现场监管
暂行办法
答:
监管机构应定期收集日常监管工作中形成的现场检查、行政处罚、调研、信访举报投诉、行政审批、涉刑案件等方面信息,
整理后用于非现场监管
。第十四条 监管机构应充分利用保险公司已报送的各类信息;对于非现场监管需要保险公司补充报送的信息,可以通过致函问询、约见访谈、走访等方式从保险公司补充收集。监管机构...
非现场监管方式
有哪些
答:
第三种方式是远程监管。通过运用网络和互联网技术,将监管人员的工作空间延伸到更广阔的范围,实现对区域、行业和企业等目标进行远程监管。这种方式可以提高监管的灵活性和效率,使监管资源得到更有效地利用。以上就是我们介绍的三种
非现场监管方式
。这些方式虽然各有特点,但它们都是对现有传统监管方式的一种...
按照《银行业
监督管理
法》的规定,银监会的监督管理措施可以包括...
答:
【正确答案】:A,B,C,D,
E.【解析】A项属于非现场监管
;B项属于现场检查;C项属于监管谈话;D项属于信息披露监管。按照《银行业监督管理法》第四十一条规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行...
什么是
非现场监管
?
答:
什么是
非现场监管非现场监管
又称非现场监测、非现场监控、非现场检查,是指银行业监管机构对银行业金融机构报送的各种经营管理和财务数据、报表和报告,运用一定的技术
方式
就银行的经营状况、危机经营管理状况和合规状况实行解析,以发现银行危机经营管理中存在的问题,评价银行业金融机构的危机状况。非现场检查...
非现场监管方式
有哪些
答:
非现场监管方式
有哪些具体如下:数据监测与分析是通过收集、整理和分析涉及监管对象的相关数据,从中发现潜在问题或异常情况进行监管的一种方式。通过对大量数据进行实时监测和分析,可以及时掌握监管对象的运行情况,并及时采取相应的措施,预防和化解潜在风险。1、风险评估与预警 非现场监管还包括风险评估与...
下列不
属于非现场监管
的是( )。
答:
【答案】:D
非现场监管
是指通过收集银行业金融机构以及行业整体的业务活动和风险状况的报表数据、经营管理情况以及其他内外部资料等信息,对银行业金融机构以及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分析,作出评价,并采取相应措施的持续性监管过程。D项
属于现场
检查的
方式
。
银行的现场监管和银监会的
非现场监管
是什么,区别是什么
答:
现场监管就是到营业场所现场检查传票、帐簿,看柜员操作,防客户等现场检查
方式监管
;
非现场监管
就是不到营业场所现场通过报送的报表、系统联网查看帐簿等非现场方式监管。
监管
评估的
方式
有()
答:
监管
评估的
方式
有()
非现场
评估(正确答案)现场评估(正确答案)面对面评估
走访
评估 答案解析:中国银保监会关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见(银保监发〔2019〕52号)
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况 应采取什么措施
答:
1、在本系统内部进行风险提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效防范洗钱风险。4、必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-12-16,最新业务变化请以平安银行官网公布为准...
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