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投资者适当性评估是针对哪类投资者
【期货百科】之九:浅说
投资者适当性评估
答:
适当性评估的核心是“将合适的产品销售给合适的投资者”,本质上是为了保护投资者尤其是中小投资者
。02适当性评估的标准是什么呢?产品和服务依据其投资风险由小到大分划为R1、R2、R3、R4、R5五个等级。投资者区分为专业投资者和普通投资者两大类,其中普通投资者按其风险承受能力由小到大依次细分成C1...
投资者适当性
管理暂行办法的区分投资者
答:
普通投资者须全面履行《办法》规定的投资者适当性管理 义务
。专业投资者中,商业银行、证券期货经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构,以及由这些 专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产,社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划...
新《证券法》对
投资者适当性
制度作出了哪些规定?为什么要区分普通投 ...
答:
对于证券公司而言,概括来说就是要做到了解客户、揭示风险,并且明确了卖者有责。对于
投资者
而言,应当配合证券公司,按照证券公司明示的要求提供个人真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。此外,新《证券法》还对普通投资者和专业投资...
投资者适当性
三要素
答:
科创板投资者适当性三要素:账户认定、资产认定、交易经验认定
。投资者适当性分类的完善。我国目前对投资者分类只是从经济实力方面和投资经验方面来限制小额投资者参与到高风险金融创新产品中,只能治标,简单的将小额投资者挡在外面更是会引发部分风险偏好高的投资者对权利的诉求。可根据投资者知识水平、投资...
投资者适当性
管理
是什么
答:
根据《
投资者适当性
管理办法》规定:投资者被划分为五类:C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型和C5激进型。证券产品也被从低到高划分为五类:R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。因此:R1产品对应C1等级客户以此类推。因此如果是C1保守型客户就不能购买稳健型以上的产品。...
根据
适当性
匹配原则,可以购买所有风险等级的基金产品是( )型普通
投资
...
答:
【答案】:D 基金募集机构要根据普通
投资者
风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下
适当性
匹配原则:①C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品;②C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品;③C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;④C4型普通投资者...
股票风险测评C4是
什么
意思
答:
据证券期货
投资者适当性
管理办法,开户需填写适当性风险
评估
问卷,就是做一个风险测评,看看自己是否适合买股票、基金等这类风险较大的理财产品,再者是看自己的风险承受能力怎么样。股票风险测评C4
是什么
意思?说明属于积极性的投资者,可适配的产品比等级低的更多,这种类型的投资者基本上是可以开通证券市场...
全国中小企业股份转让系统
投资者适当性
管理业务指南
答:
一、
投资者适当性
的认定主办券商为投资者开通全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)证券交易权限,应当严格按照《管理办法》的相关规定,对投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,具体认定标准如下:(一)自然人投资者证券账户和资金账户的认定可用于计算自然人投资者资产的证券账户和资金账户,...
期货
适当性评估
有
什么
用
答:
期货
适当性评估
的作用是评估投资者风险承受能力,等级C1-C5;期权、原油、中金期货和期权客户适当性必须是C4、C5或专业投资者;铁矿、PTA、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是C3、C4、C5或专业投资者。一、期货
投资者适当性
制度 期货投资者适当性制度是根据期货具体的产品特征和风险特性,区别投资者的...
什么是投资者适当性
管理
答:
《办法》从
适当性评估
义务、风险揭示义务、内部管理义务、普通
投资者
保护义务等方面细化了证券期货经营机构的履责要求。针对违规行为的具体情形,《办法》一一列出“负面清单”,规定了可对经营机构以及直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的监管措施,以及情节严重的处理措施和行政处罚,对经营机构从业...
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