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巴林银行的内部控制
巴林银行
倒闭是由于
内部控制
里缺少什么制度
答:
综上所述,
巴林银行
的倒闭主要是因为其
内部控制
体系中缺乏有效的风险管理制度。这包括监督机制、风险评估体系和内部沟通等方面的不足。这些教训提醒我们,在任何金融机构中,健全的风险管理都是保障其稳健运营的关键因素。
巴林银行的内部控制
制度有哪些问题?
答:
1. 权限不当分立。员工有可能被分配了过多或者不必要的权限,影响
内控
。2. 不严格的审计流程。
银行内部
审计可能不够频繁和全面,无法及时发现内控漏洞。3. 技术
控制
不充分。与机构日益复杂的IT系统相比,
银行的
技术内控措施可能还不足。4. 操作流程缺陷。银行的业务流程可能存在不利内控的漏洞,如信息传递...
从公司治理立场探究
巴林银行
倒闭的主要原因?
答:
巴林银行
内部控制体系的缺陷是倒闭的重要原因之一。银行未能有效地隔离交易员的操作权限,允许里森同时担任交易和结算两个职务。这种安排使得他能够隐瞒交易损失,通过伪造文件和违规操作来掩盖真相。如果银行有健全
的内部控制
体系,这种违规行为应该能够及时发现并制止。其次,巴林银行对高风险交易的管理不当也是...
好
的内部控制
可以避免
巴林银行
倒闭吗
答:
是的,好
的内部控制
可以避免巴林银行倒闭。原因:因为
巴林银行的
其他经营没有问题,只因为一个交易员尼克里森在一种金融衍生业务上的冒险和隐瞒而导致银行巨亏,所以这个事件在严格内控情况下是不会发生的。事件回顾:1995年,英国老牌银行巴林银行破产了,这本来是一家经营优异的银行,事件震惊了世界。但这样...
巴林银行的
倒闭是由于金融监管不到位还是
内部
监控机制欠缺导致的?为 ...
答:
从巴林破产的整个过程看,无论是各国金融监管机构或国际金融市场都普遍认为,金融机构内部管理是风险控制的核心问题,而巴林
的内部控制
却是非常松散的。据报载,在2月26日悲剧发生之前,
巴林银行的
证券投资已暴露出极大的风险性,但竟末引起该行高级管理人员的警惕。1月份第一周,里森持有合约3024份,20...
从内部控制的5要素出发分析
巴林银行的内部控制
存在的问题
答:
在长达几年的时间里,内审部门没有及时发现该公司长期以来使用“88888”账户进行越权违规交易以及严重亏损的问题。这些都充分暴露了
巴林银行
在
内部控制
上存在的许多漏洞。第三,必须加强对金融机构高级管理人员和重要岗位业务人员的资格审查和监督管理。由于里森业务熟练,被视为有才干的人,对其委以重任,却...
巴林银行
倒闭,肇事人尼克·李森为什么判的那么轻
答:
所以总的来说,
巴林银行的
倒闭,主要的错不在Nick Leeson, 而在公司缺乏一个有效地
内部控制
系统,人都是自私的。就算没有Nick Leeson, 只要系统有问题,就会有人钻空子。所以Nick Leeson并不该被重判~~相反,公司原来的核心管理层的相关责任人才应该为巴林银行的倒闭负主要的责任。希望回答了你的问题 ...
金融衍生产品的风险成因
答:
首先,
巴林银行内部
缺乏基本的风险防范机制,里森一人身兼清算和交易两职,缺乏制衡,很容易通过改写交易记录来掩盖风险或亏损。同时,巴林银行也缺乏一个独立的风险
控制
检查部门对里森所为进行监控;其次,巴林银行管理层监管不严,风险意识薄弱。在日本关西大地震之后,里森因其衍生合约保证金不足而求助于总部...
中国银行应该从
巴林银行
倒闭实践中吸取什么教训
答:
一、完善商业银行
内部控制
。在新加坡
巴林
公司,里森一人身兼交易和监察二职,严重违反银行内部控制规定,这是整个事件的根源。对于中国银行来说完善内控制度可以做到以下几点:1、在改革新形势下,商业
银行的
业务不断变化和快速创新,修订和完善规章制度尤为重要。一是建立科学性和实用性兼容
的内控
制度操作规程...
如何通俗易懂地说明
巴林银行
是如何倒闭的?
答:
巴林银行的
倒闭揭示了贪婪赌徒心态如何放大市场风险,以及操作风险在金融机构中的致命影响。教训深重:管理层对超常盈利的盲目追求,内审部门的失效,缺乏对资金流动和风险监控的严谨审查,以及允许交易员扮演双重角色的漏洞,都是这场悲剧的催化剂(管理层的信任危机,加上
内部控制
的漏洞,使得风险如野火般蔓延...
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