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客户尽职调查的八个基本动作
对正常类
客户
采取哪些标准型
尽职
答:
4.合规性审核和监控 在对正常类
客户
进行标准型尽职调查时,需要进行合规性审核和监控。这包括确定客户在财务方面是否合规,是否存在违反法规、规章制度或公司政策的风险,并采取相应措施确保风险的可控和合规性的维护。5.有效合约和协议 标准型
尽职调查的
目的之一是确保与正常类客户的交易合约和协议是有效...
客户尽职调查
主要包括以下哪些内容
答:
客户尽职调查主要包括以下哪些内容如下:
1、管理人员的背景调查。2、市场评估。3、销售和采购订单的完成情况。4、环境评估。5、生产运作系统
。6、管理信息系统(汇报体系)。7、财务预测的方法及过去预测的准确性。8、销售量及财务预测的假设前提。9、财务报表、销售和采购的票据的核实。10、当前的现金、...
如何对房贷
客户
进行
尽职调查
?
答:
1、查询人行个人信用征信系统,核查客户是否存在不良信用记录
; 2、查询公安部身份系统,核实借款人身份信息是否真实; 3、实地调查,核查借款人借款用途真实性,抵押物是否足值有效; 4、电话查询等方式了解借款人工作单位,任职情况,通过审核借款人提供的单位收入证明,税单证明,社保等材料来核实借款人的收...
对
客户
采取强化
尽职调查
措施包括
答:
2、确定受益权人身份,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份情况
。对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构;3、获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息;4、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查,以确保...
尽职调查的
手段包括
答:
(4) 企业实地调查。查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。另外,会计师常用的函证、分析性复核等方法也可作为保荐机构进行
尽职调查的
方法。尽职调查指在收购过程中收购者对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。是企业收购...
客户尽职调查
包括哪些内容?
答:
4、销售情况。
尽职调查
会调查公司主要客户有哪些,并介绍主要
客户的
有关情况,主要客户在公司销售总额中的比重;公司主要客户的地域分布状况;公司产品国内外销售比例,外销主要国家和地区分布结构及比例。5、债务情况。尽职调查会调查公司公司主要有哪些债权,该债权形成的原因;公司主要的银行贷款,该贷款的...
如何做
尽职调查
?
答:
\x0d\x0a 5.由潜在买方准备一份
尽职调查
清单。\x0d\x0a 6.指定一间用来放置相关资料的房间(又称为“数据室”或“尽职调查室”)。\x0d\x0a 7.建立一套程序,让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。\x0d\x0a 8.由潜在买方聘请的顾问(包括律师、...
反洗钱
客户尽职调查
包含一下哪些内容
答:
可采取的客户尽职调查措施如下:(a)
确定客户身份
, 并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份;(b) 确定受益所有人身份, 并采取合理措施核实受益所有人身份, 以使金融机构确信了解其受益所有人。对于法人和法律安排, 金融机构应当了解其所有权和控制权结构;(c) 了解并在适当情形下获取关于...
尽职调查的
内容包括哪些
答:
财务审计——有丰富经验的财务、审计人员2、经营调查——最好是有较丰富的生产制造企业管理经验人员3、律师——是相当关键的项目成员,尽最大可能发现风险4、专业人员——行业内专家,主要是指导、协助经营调查人员工作五、
尽职调查的基本
方法1、 审阅通过项目公司提供的财务报表及其它法律、财务、业务等资料审阅,发现...
授信
尽职调查的
整体流程包括
答:
授信
尽职调查的
整体流程是调查准备、
调查客户基本
信息、调查财务状况、调查经营情况、调查风险因素、风险评估与决策、监控与跟踪。首先是调查准备,要先明确调查的目标和范围,包括
客户的基本
信息、财务状况、经营情况等,收集客户提供的相关资料,如企业注册信息、财务报表、经营计划等。然后了解客户的企业类型、...
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